软控股份2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2017年度重大事项临时受托管理事务报告(三)_交易所公告_市场

  纽带略号:16 软控 01 纽带编码:112350

  软用桩区分份利害关系有限公司20162013年度合格出资者在上的发行公司纽带(最初的期)2017年度杰出的成绩暂时受命取得事务民族语言(三)

  纽带受命取得人:(新街街,新城区,西安,柴纳) 232 怀疑

  2017 年 7 月

  一、下去发行公司纽带的议论

  (一)软用桩区分份利害关系有限公司(以下略号“发行人)”于 2015 年 8 月 25 大众日

  幽禁停止了。 2015 第五届董事会第十七次大会,建议相合公司在上的发行公司纽带不超过 10 百万元人民币(含) 10 亿元),不超过工夫限度局限 5 年份(含) 5 年),募集资产的打算是补足的行驶资产。。

  (二)公司纽带发行设计图 2015 年 9 月 15 日吸引 2015 高音部暂时成为搭档大会建议相合com的成绩。。

  (三)2015 年 12 月 10 日,发行人已在深圳安全的买卖发行国债。

  安全的上市初步建议书;2015 年 12 月 24 日,柴纳安全的监督取得委员约束力发行进取心博。公司将下有多个分社的旅行社集会等恭敬的纽带转为、发行衡量和发行条目。

  二、现期公司纽带发行的基本形势及发行条目

  (1)发行人:软用桩区分份利害关系有限公司。

  (二)纽带常客:软用桩区分份利害关系有限公司 2016 2013年度合格出资者在上的发行公司纽带(最初的期)(略号“16 软控 01”)。

  (三)发行衡量:如今时的发行纽带的衡量是 10 亿元。

  (四)面值和发行价钱:行驶纽带面值 元,按面值平等发行。

  (五)纽带成熟的:5 今年定息纽带,附第 3 岁末发行人上调票面货币利率上等的和装饰。

  (六)纽带货币利率及其比分:发行的公司纽带票面货币利率 。

  本公司纽带的息票货币利率在成熟的日先于。 3 年容纳无种类的;如发行人行使息票

  货币利率上等的,有些纽带在成熟的后没典型的。 2 票面货币利率纽带成熟的前

  3 飞机票的年增长率,纽带截止期限后来的 2 年主力队员无种类的。

  (七)纽带方式:这笔纽带是一家名为簿记公司的纽带。。出资者捐赠的行驶纽带

  券在安全的死去机构开立的托管理由记载。纽带发行后,纽带富国人可以在常客执行纽带的让。

  (八)还债基金和利钱和报应概括。:年纽带年利钱,不理会复利,过期不另计息。每年付息一次,校长的成熟的,结局一笔利钱连同基金一同报应。。现期纽带于每年的付息日向出资者报应的利钱概括为出资者能胜任付息债务死去日收盘时所持局部现期纽带票面接近分岔于纽带对应的票面货币利率的结果积和;于兑付日向出资者报应的本息概括为出资者能胜任兑付债务死去日收盘时各自所持局部现期纽带成熟的结局一期利钱及本利之和纽带票面接近的基金。

  (九)发行人增殖息票货币利率的选择。:发行人有权比分如今时的纽带的截止期限。

  第 3 岁暮年终被筹集了。 2 年货币利率,该公司将在现期纽带发行的最初的部件。 3 计息年利钱年

  前的第 20 下去纽带息票利率和i的发行的买卖。。

  以防公司不行使增殖货币利率的利害关系,只因为,如今时的纽带票面货币利率无种类的的初始。

  (十)出资者回购调动球员:发行人其打中哪一个发行如今时的纽带的票面货币利率。

  上调地域发出后,纽带富国人有权在出资者的R期加入。,整个或部件以名名口供给发行人的纽带;以防纽带富国人不加入,它被论点持续富国现期纽带并收到是你这么说的嘛!调节器。

  (十一)退货申报:由发行人其打中哪一个增添利钱率和高发行

  自公报之日起 3 在买卖一半天,纽带富国人可以以假设的方式使恢复债务。。的纽带富国人不克不及归于口供被拿下后停止使有法度效能,对应的公司纽带的总价值将被上冻。;

  在在市场上出售某物死去期内不申报。,它被以为废了典型的调动球员。,持续富国现期纽带并收到是你这么说的嘛!下去其打中哪一个上调现期纽带票面货币利率及上调地域的比分。

  (十二)信誉评级:化合信誉评级利害关系有限公司下有多个分社的旅行社评价。,发行人的长久的邮件

  用使成横排为 AA,现期纽带的信誉评级为 AA。

  (十三个的)公约:为了纽带是无保证的。。

  (十五人身攻击的组成的橄榄球队世纪)主承销品商、纽带受命取得人:西部安全的利害关系利害关系有限公司。

  (十五人身攻击的组成的橄榄球队)承销品方式:本纽带以签名接受方式由西部安全的公司签名接受。。

  (十六)有理数给公司成为搭档的安顿:这种纽带不受公司成为搭档的喜爱。。

  (十七)发行方式:本纽带由契合健康状况的出资者发行。,采取以下把编排到广播网联播对合格出资者询价有理数方式,由承销品商基准货币利率询价,纽带慎重表达。

  (十八)发出靶子:柴纳安全的死去结算;深圳分行有限税收公司私人开业

  的 A 合格出资者(安全的出资者)、非正则购置物。

  (十九点钟)上市买卖广场:深圳安全的买卖。

  (二十)募集资产的应用:结论所发行纽带的发行费,整个用于补足的行驶资产。

  (二十一)发行纽带的工夫表

  发行公报见报的日期:2016 年 3 月 14 日

  最初的天的成绩:2016 年 3 月 16 日

  网上发行期:2016 年 3 月 16 日至 2016 年 3 月 18 日

  三、纽带的次要成绩

  西部安全的公司为16 软控 01,纽带受命人,持续亲密关怀对T有杰出的情感的事项。。基准公司纽带的发行和买卖大大地、公司纽带受命人规矩随身物、深圳安全的买卖纽带上市常客(2015) 今年的惩戒及付托草案的关心常客,该纽带的次要成绩如次:

  (1)发行人孤独董事的变换

  基准发行人发出的下去孤独董事的退职,发行人孤独董事的变换,典礼如次:

  孤独董事榕榕女人亲密的参考了全挂在脸上退职信。。荣女人的人身攻击的任务理性,六年级届董事会孤独董事退职摊牌、董事会战术委员身体部位、董事会的薪酬和董事长的邮政。后退职,荣女人不再是文人了。。

  基准公司条例、对产权证券上市的公司使成为孤独董事方法的实施建议、公司条例和管理,是你这么说的嘛!孤独董事的退职将领到发行人公司孤独董事人数少于董事会身体部位的第三档,到这地步,是你这么说的嘛!孤独董事的退职民族语言将在发行人公司成为搭档大会神的选择发生新任孤独董事后见效。同时,是你这么说的嘛!孤独董事将持续与关心人士容纳一致。、公司条例和管理持续执行孤独董事及其在董事会各专门委员打中作用。

  同时,2017年 7月 13天,发行人董事会第七次大会六年级届大会,董事会建议相合被提名张静女人为孤独董事候选,任期是对六任期服满。张静女人的简历如次:

  张静女人,柴纳籍,无庇护权,1978年亲自携带的,硕士学历,加入会计师。

  2005到如今,他在青岛职业技术学院教会计。。张静女人没本人的公司利害关系。,几乎不柴纳证监会等关心机关处分,由产权证券高级证券处分;不涉嫌侵权行为被司法机关考察;及对立的事物公司董事

  和高管、用桩区分公司百分之五前文的成为搭档、公司的实践把持人中间没随便哪一个触点。;违背诺言的责备受恩人。;按照关心法度的中华人民共和国公司条例、法度法规想要的资历。

  张静女人还没有吸引孤独董事资历。,其已全挂在脸上接受报价参加亲密的一次孤独董事行列并推进深圳安全的买卖认可的孤独董事资历证书,我公司将即时执行交流发出工作。。

  发行人孤独董事已发出孤独建议。,《孤独董事下去六年级届董事会第七次大会互插事项的孤独建议》详见“巨潮资讯”网站()。是你这么说的嘛!孤独董事申请求职者的供职资历和孤独性需参考深圳安全的买卖等机关复核无异议后方能参考发行人成为搭档大会报酬。

  (二)拿下部件产权证券调动球员和拿下休憩 2017年 6月 30日发出的《软用桩区分份利害关系有限公司下去已赋予的部件产权证券调动球员及部件限度局限性产权证券登记取得的公报》,发行人因被励磁靶子退职或业绩未达审问目的领到部件产权证券调动球员登记及部件限度局限性产权证券回购登记的事项已取得。

  发行人的登记典型是调动球员和限度局限性产权证券。,调动球员及限度局限性产权证券的归于日期为 2015年 5月 5日。

  鉴于职员流失,发行人董事会建议相合回购并登记工蚁

   一万股限度局限性产权证券,拿下未被赋予利害关系的干事 一万产权证券调动球员。

  已登记产权证券调动球员的概括占总首都的总额。 520 万份

  ,利害关系回购前公司总首都 ;这次回购登记的限度局限性产权证券概括占

  股权励磁平面图所触及的限度局限性利害关系总额 780 万谷 ,利害关系回购前公司总首都 。

  同时,因发行人 2016 从非惯常利弊得失占净赚非常费用结论

  润较 2013 年增长率少于 65%,股权励磁平面图未执行的次要的次行权/解锁期

  突变/解锁健康状况。发行人董事会比分登记公司整个励磁靶子已获授的次要的个行权期对应的产权证券调动球员 万份,已登记产权证券调动球员的概括占总首都的总额。 520万份 ,利害关系回购前公司总首都 ;比分在该拨准的快慢内所获的次要的限度局限性利害关系。 万股,这次回购登记的限度局限性产权证券概括占股权励磁平面图所触及的限度局限性利害关系总额

  780万谷 ,利害关系回购前公司总首都 ,回购价钱为 元/股。

  典礼列在发行人名单上。 4 月 27 日公报的《下去已赋予的部件产权证券调动球员中和及部件限度局限性产权证券回购登记的公报》,及我司 5 月 10 在高等院校软用桩区分份公报

  司 20162013年度合格出资者在上的发行公司纽带(最初的期)2017年度杰出的成绩暂时受命取得事务民族语言(二)》。

  的限度局限性产权证券回购登记的开展成是论述 万股,登记前总首都的攀登为 。已拿下调动球员的概括为 万份。参加登记的作为正式工作人员的总额为

  16人,励磁靶子拘泥的度局限产权证券的回购价钱是 元/股。

  回购拿下后,发行人发行的产权证券总额为 938,666,674 利害关系变换为

  935,444,674股。审计断言柴纳安全的死去Cle深圳分行,发行

  拿下本公司产权证券调动球员部件 2017年 6月 23天取得、部件限度局限性产权证券回购登记事情已于 2017年 6月 29天取得。

  委派前后物主身份构造种类清单:

  在这种种类 这次回购拿下后

  总量 攀登% 总量 攀登%

  一、限定出售分享 312,707,668 33.31% 3,222,000 309,485,668 33.08%

  海内对立的事物利害关系制 312,707,668 33.31% 3,222,000 309,485,668 33.08%

  在内的:柴纳的非国有大肚子持股

  162,522,474 17.31% 162,522,474 17.37%

  境内自然人持股 150,185,194 16.00% 3,222,000 146,963,194 15.71%

  二、无限制的健康状况利害关系 625,959,006 66.69% 625,959,006 66.92%

  人民币普通产权证券 625,959,006 66.69% 625,959,006 66.92%

  三、利害关系总额 938,666,674 % 3,222,000 935,444,674 %

  这部件产权证券调动球员取得后失去健康且部件取消法令。,励磁办法赋予的产权证券调动球员和限度局限性产权证券的总量:

  姓名 该邮政赋予的废材产权证券调动球员

  废材概括限度局限性利害关系(10000股)

  废材总量(10000股)

  郑江的家 – 0 0

  刘英杰 – 0 0

  王延书 – 0 0

  郭永吉 – 0 0

  王勇 – 0 0

  刘峰 副总统 12 18

  龙进军 副总统、财务总监 12 18 Lu Lina 董事、董事会second 秒、副总统 9.6 14.4官炳政 日分行政经理 8.4 12.6

  明锦玉 日分行政经理 8.4 12.6

  焦清国 日分行政经理 8.4 12.6

  周振宇 购置物组织工作部秘书 8.4 12.6

  张斌 研究生行政经理 8.4 12.6

  王锐 总统办导演 7.2 10.8

  向坤宏 财务取得秘书 7.2 10.8

  宋岩 经营取得秘书 7.2 10.8

  开展成 是你这么说的嘛!减资事项已由发行人六年级届董事会六年级次大会报酬经过(详见《下去已赋予的部件产权证券调动球员中和及部件限度局限性产权证券回购登记的钞票》《六年级届董事会六年级次大会比分公报》),发行人孤独董事就该事项发出了建议相合的孤独建议(详见软用桩区分份利害关系有限公司孤独董事对互插事项发出的建议》),山东琴岛法度公司法律顾问发行物法度建议的钞票,(详见《下去已赋予的部件产权证券调动球员中和及部件限度局限性产权证券回购登记的法度建议书》)。

  四、装饰风险点明

  孤独董事的变换属于普通人事种类。,会无力的对发行人的日常取得,处理了实体的情感;董事会将无力的发出给发行人。、中西部及东部各州的县议会比分的效能有马等尥起后蹄跳跃。;无力的对发行人管理构造形成实体情感,按照法度和管理的常客。

  拿下购回利害关系无力的情感发行人的运作。、财政和接近的开展发生杰出的情感。,无力的情感发行人取得工作组的勤劳取得。,没16 软控 01纽带对还本付息有杰出的不顺情感。。

  西部安全的作为软用桩区分份利害关系有限公司 2016 2013年度合格出资者在上的发行公司纽带

  (最初的阶段)纽带的受命人,为了广大的进行辩护纽带出资者的利润,执行受命人的受命税收,学问关心事项后,东方安全的与发行人就关心事项停止沟通,并基准公司纽带受命人规矩随身物的关心常客发行物本暂时受命取得民族语言。

  西部安全的后续将亲密关怀发行人对这次纽带的本息偿付形势和对立的事物对纽带富国人利润有杰出的情感的事项,并将绝对的按照公司纽带受命人规矩随身物、《募集说明书》及《受命取得草案》等常客和商定执行受命人的受命税收。

  想要出资者睬所触及的风险。,请出资者对互插成绩作出孤独判别。。

  五、受命人的触摸方式

  论受命人的详细执行,请与指定的的受命人私通。。

  触点人:张德志

  触点电话:010-68588095(无以下)
税收编辑:cnfol001

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